Qu’est-ce qu’un compliance officer ?

business-card-contact-business-cards-business-42260-mediumLes banques sont soumises à un double contrôle (twin peaks) : un par la Banque Nationale de Belgique et par la BCE pour le contrôle prudentiel et la surveillance individuelle des organismes qui récoltent l’épargne et un par la FSMA en ce qui concerne les opérations de marché et les produits destinés aux investisseurs particuliers.

Pour assurer ces contrôles et veiller au respect des règles en interne, une nouvelle fonction a été instituée depuis 2001 au sein des banques : celle de compliance officer. Dans les grandes banques, cette fonction est assurée par un département alors que, dans les plus petits établissements, une seule personne assume souvent ce rôle. Continuer la lecture sur Moneystore de « Qu’est-ce qu’un compliance officer ? »

Qu’est-ce que la FSMA ?

La FSMA (pour Financial Services Markets Authority) est issue de l’ancienne CBFA (Commission Bancaire Financière et des Assurances). Elle a un statut d’organisme public autonome et remplit des missions d’intérêt général confiées par le législateur.

Quel est le rôle de la FSMA ? Elle contrôle, avec la Banque Nationale, le secteur financier belge.

Quelles sont les compétences de la FSMA ?

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